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2023年新奥门资料网站关于居间人禁止行为内容公示

发布日期:2023/9/21     阅读:5706 次
中国期货业协会《期货公司居间人管理办法(试行)》及我司《居间合同》要求我司居间人不得有下列行为:
(1)以任何形式从事或变相从事非法集资、配资或融资等违法违规活动;

(2)接受投资者委托,代理投资者从事期货交易,或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字或确认、资金存取、划转、查询等事宜以及其他与交易有关的事项;

(3)为投资者提供集中交易场所、交易软件或者交易设施,以甲方员工、代理人的身份对外开展业务,擅自印刷和发宣传资料,以及向投资者发出容易使其对居间人身份产生误解的其它信息

(4)虚构或者担任挂名居间人;
(5)隐瞒重要事实或进行误导性陈述,提供、传播虚假或者误导投资者的信息,夸大或者片面宣传投资业绩,向投资者作获利保证或者共担风险的承诺,诱使投资者进行期货交易,与投资者约定分享利益、进行协商分成;
(6)为投资者介绍代理人代其进行期货交易;
(7)要求甲方支付与居间合作无关的费用;
(8)开展超过居间合同约定合作范围的居间活动;
(9)委托他人代理其开展居间活动;
(10)向投资者提供非法咨询;以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议。
(11)利用投资者的资金、账户为本人或其他投资者谋取不正当利益;
(12)贬低或者诋毁其他期货经营机构或期货居间人;以不正当手段贬损甲方及甲方业务人员、其他居间人及投资者的名誉;扰乱甲方及其业务人员的正常业务秩序;对甲方现有投资者和洽谈中的投资者进行媒介或拉拢转移;与投资者恶意串通损害期货经营机构利益;故意欺诈、隐瞒与订立居间合同有关的重要事项或提供虚假材料;泄露甲方或投资者的商业秘密或者个人隐私;
(13)开展居间业务时未使用真实姓名,冒用、借用期货经营机构名称或其他名称与投资者沟通。
(14)提前告知投资者回访内容,指导或协助投资者进行回访。
(15)损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为;
(16)法律法规、部门规章、规范性文件、中国证监会规定、自律规则及甲方规定禁止的其他行为。

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